導語

 

　　2020年11月28日，由北京大學法學院主辦、國務院國有資產監督管理委員會政策法規局指導、北京大學法律人工智能實驗室和北京大學中國企業法律風險管理研究中心協辦、北大科技園和北大法寶承辦的“2020年央企法治智能化研討會”在北大科技園創新中心北領講堂隆重舉行。本次會議上進行了多個主題演講，其中北大法寶智慧法務研究院的信息專家發表了《企業法律實務數字化實踐》主題演講。在演講中他對企業法務工作實務的認知和應對，以及企業法務數字化應用場景的實踐進行了分享，并對北大英華智慧法務平臺的亮點和優勢進行了全面介紹，最后對北大英華智能立規產品進行了推介。

 

　　主題演講內容

 

　　各位領導大家下午好，之前有幸參與過在座部分企業的法務信息化建設工作，在如今企業數字化轉型的時代背景下，同樣很高興與與會的各位領導分享企業法律實務數字化實踐。今天我分享的內容分為三個部分，第一個部分是法務工作實務認知及應對，第二部分是法務工作數字化場景應用，第三部分是智慧法務平臺數字賦能。

 

　　一、法務工作實務認知及應對

 

　　在企業法務工作中，合同管理和糾紛案件管理在其中占據很大的比重。在合同管理過程中，比如合同文本的審核、相對方資質審查以及合同履行過程管理等，需要加強業務認知，進行數字化提升。

 

　　·合同文本審核

 

　　隨著企業的高速發展，業務范圍擴大，企業簽訂合同大幅增多。并且對于不同業務缺少合同范本管理，使得重復審核工作增多。加之企業合同法務人員普遍人手不足，導致審核效率低、風險大，比較容易引發合同審核時間長、審批周期長以及合同糾紛等一系列問題。針對這些問題，我們提供的方案是加強合同智能審核，通過利用自然語言處理領域的機器學習和深度學習等智能手段和規范化的修煉數據進行模型訓練，再結合法務研究人員針對各類合同數據整理的審核規則，實現對合同文本的自動審核。無論業務人員還是法務人員，均可以對合同文本進行一鍵上傳、一鍵審核，對上傳的文本自動識別合同類型、自動計算合同文本相似度、分類呈現審核結果以及一鍵導出合同智能分析報告。

 

　　通過合同文本智能審核，能夠極大簡化合同審批流程、提高合同審核效率、提升合同范本管理規范以及提高合同風險管理能力，并且能夠將法務人員從日常大量重復的工作中釋放，專注業務能力的提升。

 

　　·相對方資質審查

 

　　在合同審核過程中，相對方的資質審查工作也同樣重要。但是企業對相對方資質管理時常出現管理不統一、更新不及時以及背調不充分等，容易引發合同無法簽訂，亦或是已經簽訂的合同存在潛在的交易風險，甚至對于履約欠佳的相對方無法執行合同履約義務，產生合同糾紛。針對這些問題，我們提供的方案是加強相對方統一管理機制，比如相對方資信評級管理，通過設置相對方黑白紅灰名單，在簽訂前進行風險預防、簽訂中和履行中進行風險預警，加強相對方資質審查管理。

 

　　資質評級管理需要加強對相對方的準入機制、共享機制以及退出機制的管理。在系統建設過程中，對于紅名單中的相對方可以納入長期合作名錄、評標加分以及簡化審核流程；對于灰名單中的相對方可以在合同審核中進行風險預警、投標重點檢測以及提級審核；對于黑名單中的相對方可以禁止其業務往來、禁止參與投標以及付款暫停等。

 

　　·履行過程管理

 

　　以上兩點是針對簽訂前的管理控制，一般情況下，履行過程產生風險的概率遠遠高于簽訂合同產生風險的概率。對于合同無法按照約定及時履行、無法提前預警、履行資料不完備以及履約結果與合同約定條款不匹配等情況，容易引發履約超期、合同變更、合同終止甚至合同糾紛。在合同履行過程中如何加強對合同履行過程的管理變得尤為緊迫。我們提供的方案是加強合同履行全面管理，做好履行過程中的事前防控、事中監控和事后管控，從而大幅降低合同履約風險、防止合同糾紛的發生。

 

　　一直以來，我們在系統建設過程中重點關注的是合同款項管理，忽略了對貨物、發票以及工作內容的管理，缺少全面且精準的合同履行計劃管理，導致款票不匹配、交付成果與合同約定存在偏差等情況，所以事前防控需要加強計劃的管理，明確履約條款的時間、具體內容及相關依據等，并為合同生效后的履約反饋提供支撐，無論買賣合同、框架協議或訂單，均可以按照履行計劃模式進行管理。履行過程中，系統會根據履行反饋結果進行自動預警和對比，對于履約異常的合同實現自動逐級上報。履行單據的全面管理作為履行過程的重要節點，對于合同付款申請、票據以及合同收支憑證等均需要掃描上傳，實現合同資料的歸集，為潛在的法律糾紛提供詳盡的證據資料儲備。

 

　　·糾紛案件跟蹤

 

　　企業糾紛案件一般是由于合同履行過程引起的，部分企業已經上線了自己的信息系統，邁出了數字化建設的第一階段。但是對于大多數企業而言，糾紛案件管理相對原始，尤其大型企業，對案件進展跟蹤、證據收集以及風險預警等管理薄弱，導致訴訟率高、勝訴率低，對企業造成重大經濟損失和嚴重的社會影響。針對上述現狀，我們提供的解決方案是搭建糾紛案件智能管理平臺，通過對案件進行智能分析，實現對案件進展的實時管控，對訴訟率的降低及勝訴率的提高提供強大支援，并能夠對企業經濟損失的降低和社會美譽度的提升提供有效支撐。

 

　　糾紛案件管理紛繁復雜，我們提供的糾紛案件智能分析工具，能夠對其進行自動分析，并且對類案進行推送，以刑事案件為例，包括案件涉及的重點內容的分析，針對犯罪事實、認定內容以及法律依據等相關的相似案例進行精準推送，并對類案的相似度進行自動計算，涉及判決結果的自動量化等。以民事案件為例，系統能夠針對案情推送包括同案由、同行業的類案，并且對于涉及的法律法規進行推送。

 

　　二、法務工作數字化場景應用

 

　　法務工作中除了上述涉及的幾個場景外，我們還可以從如下幾個場景探討法務數字化工作。下面我將從六個方面進行分享。

 

　　·合同范本管理

 

　　合同范本可以通過數字化手段實現對合同條款的精確管理，不同行業、不同企業對合同范本的管理要求存在明顯差異，系統可以針對合同條款進行差異化管理，包括條款類型、適用合同類型以及適用單位等場景進行合同條款的自動組建，形成不同類合同的范本庫，并且根據業務的成熟度，形成企業內部的標準文本庫以及格式文本庫，為合同起草提供充足的范本資源。

 

　　合同承辦人在起草合同時，可以根據實際業務情況，選擇系統提供的合同范本，進行合同的在線起草，系統會對修改痕跡進行保留，以便審核人員對文本差異內容的重點關注。并可以結合合同智能審核功能，對既有文本進行校訂，防范合同文本風險。

 

　　·合同風險預警

 

　　合同啟動審批程序前，系統會對于當前合同類型下涉及的風險（比如：工程類合同涉及的工期、施工資質、質量保證金、工程款爭議、竣工驗收轉包分包等）再次預警，承辦人需要針對每個風險制定相應的風險應對策略，包括接受、規避、減輕或轉移，并且需要針對制定的應對策略進行補充說明，充分防范合同簽訂風險。

 

　　·合同履行管理

 

　　合同進入履行階段后，系統會根據履約計劃進行提前預警和逾期預警，承辦人員可根據履行計劃情況進行履約反饋（反饋信息也可以來自外部財務系統），系統針對實際履行情況進行履行跟蹤對比。對于無法按照履約計劃執行的合同，承辦人也可以定期反饋履約報告。對于履約異常的合同，系統會自動發送提醒。合同履行過程中，也可以根據實際業務情況進行合同變更、補充、中止和解除。

 

　　對于已經上線財務系統的企業，可以考慮與財務系統進行全方面數據集成，已經簽署的合同及收支計劃，由法務平臺推送財務系統，完成合同收付后，財務系統將收支明細及憑證反饋至法務平臺，打破信息孤島，實現履約進展的實時跟蹤。同樣我們也可以根據收支計劃，對未來的財務情況進行預判，防范潛在的資金風險。

 

　　·智能分析預警

 

　　通過對合同文本的智能分析，包括自動識別合同類型/條款類型、自動分析合同要素、自動拆分合同條款結構、合同文本比對以及自動識別合同法律風險等，系統能夠對合同全生命周期過程中的風險進行更深層次的預警，比如合同起草/審核階段，進行條款缺失預警、文本異常預警和資信異常預警；合同簽訂/履行階段，進行簽約攔截提醒、收支逾期預警和履約異常預警。除此之外，系統還能夠進行關聯交易預警、合規檢查預警以及資料缺失預警等。

 

　　在合同文本智能分析得到充分應用后，我們對糾紛案件也能夠進行智能分析，結合我們北大法寶的強大數據庫，自動提取案件要素、自動分析案情、自動推送同類案例、自動推送涉案法律法規和自動分析裁判文書。并且針對案件全過程提供全方位的智能預警，包括訴前的開庭時間提醒、舉證時間提醒和重大案件上報提醒；訴訟過程中的當事人預警、涉案材料預警和財產/證據保全預警；訴后的訴訟時效預警、被告反訴提醒以及敗訴上訴提醒等。

 

　　·大數據決策分析

 

　　在法務系統中對合同數據的統計分析已經是比較常態的操作，如何利用平臺大數據進行決策分析是法務平臺需要解決的問題。比如我們可以對合同正常/異常履行情況進行分析，通過企業每年的合同簽約量，了解企業經營情況；通過合同履行異常及原因，能夠強化企業合規建設和風險防控等。

 

　　除了合同單要素的智能分析外，也可以對合同與案件的分析面板進行綜合分析，通過企業每年案發量，了解企業法務工作態勢；通過合同量與案件量的對比，了解法務工作成效；也可以通過對比案發原因，加強法律隊伍建設以及普法宣傳力度等。

 

　　·大數據輔助決策

 

　　我們在對大數據進行智能分析的過程，如何才能高效地輔助領導進行決策。接下來我將通過兩個示例進行說明。

 

　　示例1：企業在對項目進行可行性分析時，大數據輔助項目立項

 

　　對于新的項目是否立項，可以通過合同大數據，對同類項目的前置審查以及執行進展情況進行全方面的了解和分析。前置審查比如對于招標過程中涉及的招標方式、評標過程以及招標方案的制定，商務談判過程涉及的關鍵事項、技術細節以及潛在風險，對于涉及供應商的資信情況、交易記錄以及涉案情況，對于是否涉及關聯交易、職工利益以及環境保護等。執行進展情況比如對款項的收支進度、比例、質保金以及開票明細等，對于貨物/服務的交付周期、質量以及滿意度等，對于是否涉及合同變更、合同中止、合同解除甚至合同糾紛等。

 

　　通過對同類項目的全方面分析以及重點借鑒，對于新的項目是否需要立項，立項后潛在風險的降低、項目收益的提升以及社會影響的提高均能夠高效科學地輔助領導進行項目決策。

 

　　示例2：法務人員對新發案件編制訴訟方案時，大數據輔助案件推進

 

　　對于新發案件，是否進行立案，是否可以進行調解和解或撤訴，如果走訴訟程序，如何編制完備的訴訟方案等。通過糾紛案件大數據，可以對同類案件的訴訟全過程進行分析及參考，包括訴前的背調過程、律師選聘過程以及證據收集過程，庭審過程中涉及的爭議焦點、訴訟策略以及庭審結果，同類案件的執行過程以及結案后訴訟總結過程。同樣也可以結合我們北大法寶強大的數據庫，提供同行業案件對比、類案對比以及律師對比等。

 

　　通過對類案的全方位分析及參考，能夠輔助法務人員及領導確定是否走訴訟程序，降低企業訴訟率，并且能夠對訴訟中案件的及時采用相應的訴訟策略，提高企業勝訴率。

 

　　三、智慧法務平臺數字賦能

 

　　如上我們提及的各種法務工作應用場景，已經在我們北大英華的智慧法務平臺中實現。智慧法務平臺是北大英華依托多年來積累的海量專業法律大數據及高端客戶資源，采用先進的人工智能技術，為企業提供的以合同管理作為核心，包含糾紛案件、法律隊伍、法律咨詢等內容的法務管理解決方案，將法律知識庫、行業案例數據等大數據與法務管理過程有機融合，重新定義了企業法務管理，是新一代“知識+智能+管理”的智慧法務平臺。

 

　　北大英華智慧法務平臺涵蓋企業法務工作的方方面面，不限于合同管理和糾紛案件管理，還包括合規審查、法治建設、規章制度、授權委托、知識產權、普法培訓、重大法律決策、證照印章管理、外聘律師管理、法律隊伍管理、法務機器人、法律意見書以及決策分析等。接下來我將智慧法務平臺的10大優勢和亮點逐一向與會的各位領導進行分享。

 

　　·1.融合權威數據庫

 

　　智慧法務平臺與我們北大法寶數據庫進行深度融合，涵蓋1949年至今的全部法律法規、大陸法院審理公開的全部案例、各類法學期刊、各類合同范本、各類法律文書范本以及相關專題參考。融合后的智慧法務平臺，為合同、糾紛案件以及規章制度等的智能分析提供強大的數據支撐。在充分發揮法律大數據作用的同時，也為法務人員提供專業的服務。

 

　　·2.智能識別

 

　　智慧法務平臺引入OCR識別技術，自動識別提取圖片、照片上的內容信息，智能輔助起草，如自動識別合同文本，提取合同要素；在案件信息錄入時自動對案件相關法律文書進行識別，提取案件當事人名稱、訴訟請求等信息。

 

　　·3.智能審核

 

　　通過合同智能審核，解決目前合同數量多、內容多樣化導致合同審核工作強度大、重復性高且人工審核經驗無法有效傳遞的問題。對于上傳的合同文本自動進行智能分析，包括對缺失條款的預警、涉及風險的提示、涉及的法律法規以及相關案例的推送，有效減少人為疏漏、縮短審核周期、提高審核效率，并且高效積累審核知識。

 

　　·4.文本比對

 

　　實現與相對方合同商談、合同文本內部審核過程中任意版本之間的精細化對比，準確快速地發現各合同版本間的差異以及合同文本與合同范本間的差異。

 

　　同時支持對起草的制度進行沖突檢測，檢查是否與已發布的制度或制度計劃沖突，并與相關法律法規、規章制度進行沖突對比。

 

　　·5.智能分析

 

　　利用“大數據”和“機器學習”構建智能案件分析引擎，基于案情描述進行案件要素提取，自動匹配關聯度最高的法律法規、司法案例，并對企業所在行業的類似案例進行精準推送，形成以企業內部案例為主、外部案例為輔的全方位智能案件分析引擎。

 

　　·6.同行業案件分析

 

　　我們在進行案件智能分析的同時，也對企業所在行業內的案件進行可視化分析，充分展現本企業所在行業的案件管理過程對比度。比如同類案件的地域分布、不同審理程序的年度分布、不同案件類型分布、民事案件的案由分布、不同階段的勝訴率分布等。

 

　　·7.企業資質畫像

 

　　嚴格相對方資信審核，從源頭上降低合同簽署的風險。實現直接獲取企業基本工商信息、股東信息、訴訟案件等多種數據，方便業務人員隨時查看相對方資信情況，提示風險信息。數據來源于外部權威企業信息平臺。

 

　　·8.律師能力畫像

 

　　將備選律師與服務評價、歷史案例、誠信記錄等關聯匹配，可視化呈現律師的專業領域、執業能力、服務質量，讓律師選聘更科學、更有效。

 

　　·9.法律智能機器人

 

　　法律智能機器人通過一鍵提問，自動回復標準法務相關問題，查找法務資料，智能輔助承辦人、合同管理人員、法務人員、經營管理人員和高層管理人員，減少高度重復的人工溝通、提高工作效率。

 

　　·10.數據大屏

 

　　智慧法務平臺能夠以可視化形式呈現數據，針對數據進行多維度的數據挖掘和分析，并形成可視化圖表，幫助用戶直觀地了解相關數據，同時輔助決策分析。數據大屏包括企業法治建設區域分布圖、合同與案件的趨勢對比圖、重大案件辦理情況圖、合同正常/異常履約跟蹤圖、合同數據監控圖以及與各類企業簽約排行對比圖等，對于各類可視化態勢圖，均能夠進行數據穿透，深層次、動態了解企業法治建設態勢。

 

　　可視化作為數字化的表現形式，能夠更加直觀地展現企業法務管理現狀，從而為企業經營管理者提供決策依據。我們的數據大屏提供的是一個基礎的設計理念，不同企業、不同行業對數據大屏的可視化要求也存在一定的差異，我們可以針對企業的實際管理訴求以及經營分析指標進行數據大屏的個性化定制，以滿足企業的管控目標。

 

　　后記：北大英華智能立規產品簡介

 

　　智能立規系統依托北京北大英華科技有限公司多年積累的海量專業法律大數據及高端客戶資源，采用先進的人工智能技術，為企事業單位及院校提供規章制度管理智能化解決方案。

 

　　系統實現貫穿制度立項、起草、征求意見、修改調整、審批、發布、清理、修訂、培訓宣貫、內規庫生成的全生命周期的信息化管控。將法寶數據庫、企業內規庫與管理過程有機融合，是新一代“知識+智能+管理”的智能立規系統。